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证监会副主席李超分三步推进全市场注册制改革

发布时间:2021-10-25 09:39:10 阅读: 来源:带式过滤机厂家

证监会副主席李超:分三步推进全市场注册制改革

创业板注册制将给资本市场带来什么?

证监会副主席李超、深交所理事长王建军8月24日在接受《央视财经评论》采访时给出了答案。

李超:分三步推进全市场注册制改革

李超指出,新证券法已经明确了注册制的要求,注册制改革是资本市场改革的龙头和抓手。从科创板改革开始,全面推行注册制,总体考虑大体三步走。

第一步是科创板注册制改革,科创板的改革是一个增量的改革,力求取得注册制改革的突破,并且验证相关制度规则的可行性;

第二步是创业板改革并试点注册制,这是一个增量加存量的改革,起到了承上启下的作用,特别是对存量方面的制度设计是否合适、是否可行、市场能否接受,起到了非常关键的作用;

第三步是全市场的注册制改革。当然需要在充分总结评估科创板以及创业板改革的基础上加以完善,适时推出。

王建军:坚持开门搞改革

合力搞改革

王建军表示,从4月27日启动创业板注册制改革到今天开市交易,只有不到4个月的时间,时间紧迫。

一方面,坚持开门搞改革,特别是在规则制度的准备过程当中,有关部门充分征求市场各方面的意见,整个规则体系较为完备。

另一方面,坚持合力搞改革,创业板改革并试点注册制是存量加增量的改革,必须让市场各方共同来参与此轮改革。值得关注的是,此轮改革充分发挥技术的力量,对技术系统的改造力度较大,特别是交易结算的核心系统,要进行全面改造,全市场包括券商、基金公司等也均在进行改革。

李超:多措并举为创业板注册制改革

保驾护航

李超介绍了创业板改革并试点注册制在制度创新方面的亮点和难点。

一是创业板改革既有增量,又要兼顾存量。存量既包括存量的上市公司,也包括存量的投资者,因此这次改革一定要兼顾存量现状,这次创业板改革实际上是在总结、借鉴科创板部分成功经验和制度的基础上,结合创业板的实践,做出的探索和创新,例如包容性进一步增强。

二是审核注册有序推进。在此方面充分总结科创板的一些成功做法,使得注册制对信息披露的核心要求得到更加充分落实,同时能够使审核和注册制环节的衔接更加顺畅。

三是投资者适当性要求稳步实施。对于投资者来讲,面临着一些新的基础制度变化,包括部分交易制度的重大变化。在这种情况下,监管部门采取了要求存量投资者签署风险提示书的措施。实际上也是提示投资者,要把相应的制度变化了解清楚,再进行投资。从目前开展的情况看,应该较为顺利。

四是法治保障更加坚强有力。包括3月1日开始施行的新证券法,对注册制做了明确的要求,对各方的权利、义务责任也都有所明确。同时正在修订的刑法,对在资本市场包括创业板市场做出的一些违法行为的刑事处罚的力度也大幅度加强,最高人民法院也给予了大力支持,比如说出台了代表人诉讼的司法解释。最高人民法院日前又出台了专门针对创业板改革的配套司法保护支持文件,上述举措均对创业板注册制改革保驾护航起到了非常重要的作用。

王建军:“四明”推动注册制改革

让市场各方都有获得感

王建军指出,此轮改革为全市场注册制改革探路。此轮改革如何让各方都有获得感,对深交所是一次大考。

为实现上述目标,深交所在工作思路上提出了“四明”。

一是开明。通过此轮改革,将市场化、法治化贯彻到位,尊重市场、敬畏市场,真正把选择权还给市场。

二是透明。这是此轮注册制改革强调的核心,要让市场各主体透明,交易所首先要透明。透明是市场信任的来源,没有透明就没有信任,没有信任就没有市场的兴旺发达。这轮注册制改革过程中,标准、进程、结果、监管措施等均向全市场公开。

三是廉明。这种改革对交易所来说责任重大,当然也赋予了交易所很大的权利。要帮助更多的创新、创业企业,合法合规地利用资本市场,把国家一部分储蓄有效地转化成创新资本,在此过程中,不允许任何人以任何形式谋取私利。

四是严明。首先在内部管理上一定要严格执行,对各市场主体一定要严格执法,严格执规,尤其是对欺诈发行的、虚假披露的违法违规行为,目前法律方面均已大幅度进行了完善。只有零容忍,才能换来市场的繁荣和健康发展。

李超:让中长期资金愿意来留得住

形成良性循环

李超表示,整个资本市场不缺资金,但市场结构性问题犹存,即中长期资金相对缺乏。

李超认为,这是一体两面的问题,一方面需要通过政策措施去吸引、引导资金,特别是中长期资金入市,同时也需要下大力气把资本市场做好。这样对资本才具有吸引力,中长期资金入市后,愿意来还留得住,才能形成良性互动、良性循环。

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